监管约谈24家私募！事涉年度自查，多家背靠国企、老牌PE

南都湾财社讯 记者叶霖芳 7月7日，广东证监局发布《关于要求相关私募基金管理人的有关负责人到我局接受监管约谈的通知》，向广州、珠海等地24家私募提出监管要求，于指定日期到该局接受监管约谈。

该次约谈起因于今年3月的另一份监管通知。2022年3月14日，广东证监局印发《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的通知》（以下称“通知”），要求各私募基金管理人组织开展自查工作，其中管理规模在2亿元（含）以上的私募基金管理人应当向该局报送自查材料。该局指出，截至6月15日，仍有24家私募基金管理人未按要求向该局报送自查材料。

广东证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定，通过公开通知的形式提出监管要求，请前述24家私募基金管理人的法定代表人及总经理携带自查材料于2022年8月15日下午2点到该局接受监管约谈。如仍拒不履行配合义务，该局将采取进一步惩戒措施。

根据此前《通知》，3月下发的私募自查底稿涉及宣传推介、资金募集、基金投资、内控及风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等七大重点内容，还关注私募是否开展量化交易、涉及房地产相关行业，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

南都湾财社记者梳理此次名单内24家私募基金管理人看到，多数为私募股权、创业投资基金管理人，也包含几家证券类私募。管理规模多在5亿元以内，但也包括50亿元的中大型私募机构。

根据中基协备案数据，广州九逸资产管理有限公司成立于2015年，目前在管19只证券投资基金，管理规模达20-50亿元。同时，该司存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金，也存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。虽然管理规模接近50亿元，但广州九逸全职员工人数仅4人，取得基金从业人数3人。

24家私募基金管理人中，管理规模超过10亿的还有5家，包括于2020年9月成立的广东宝湾股权投资基金管理有限公司。该司被中基协提示存在异常信息，包括注册地与办公地不在同一证监会辖区。该司在广东省佛山市注册成立，但实际办公地址则位于深圳市。

值得一提的是，宝湾投资实际控制人为中国南山开发（集团）股份有限公司（下称“中国南山集团”），该司现任总经理、执行董事刘东彬曾任中国南山集团研发部高级资本运营经理。旗下仅一只股权私募基金产品。

成立于2017年9月的珠海高科创业投资管理有限公司，同样来头不小。该私募管理规模在10-20亿元，由珠海高新区属国有独资的投资管理平台―珠海高新技术创业投资管理有限公司（下称“珠海高新创管”）100%认缴出资成立。该私募现任董事长何健照曾历任珠海市委政策研究室副科长、办公室综合科科长、督查室副主任等职位，以及珠海高新创管董事长一职。该私募目前在管产品有9只创投基金。

另一家背靠国企的私募机构是英飞尼迪（珠海）创业投资管理有限公司。该私募是中国企业500强、珠海龙头国企华发集团旗下股权投资平台，注册在珠海，实际办公地址位于深圳。官网信息显示，英飞尼迪资本管理的基金规模逾80亿元。

24家私募基金管理人中，10亿以下管理规模的中小私募基金虽占到了18家，但仍有不少“出身不凡”。

德同广报（珠海）私募基金管理有限公司成立于2014年，由广东广报投资有限公司及德同（上海）私募基金管理股份有限公司分别认缴50%出资成立。虽非新近成立私募机构，且由德同资本董事长邵俊掌舵担任董事长，但德同广报目前仅成立了1只私募股权基金。

值得一提的是，德同资本旗下的另一家私募广州德同投资管理有限公司同样在名单中，且被中基协提示存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金，及存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。该司由德同资本（曾用名德同（北京）投资管理股份有限公司）在2010年100%认缴出资成立，当前未清算基金有6只。

根据官网信息，德同资本成立于2006年，长期聚焦消费和TMT、医疗健康、高端制造领域进行投资。目前管理等值人民币近200亿的多只基金，主要投资人包括主要经济区域内多个省市政府引导基金、专业机构投资者。

德同资本还与多家行业龙头上市公司或其母公司如上海城投/威孚高科、益民集团、粤传媒、中文在线、博腾医药、爱司凯等相继成立了产业基金。